各地、州、市市場監(jiān)督管理局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)各師市市場監(jiān)督管理局：

為規(guī)范行政執(zhí)法行為，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》相關(guān)規(guī)定，自治區(qū)市場監(jiān)督管理局和兵團(tuán)市場監(jiān)督管理局制定了《新疆維吾爾自治區(qū)?新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場監(jiān)管領(lǐng)域“首違不罰”清單適用規(guī)則（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合工作實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí)。 

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自治區(qū)市場監(jiān)督管理局???????兵團(tuán)市場監(jiān)督管理局 

????????????????????????????????2023年4月25日

新疆維吾爾自治區(qū)?新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場 

監(jiān)管領(lǐng)域“首違不罰”清單適用規(guī)則（試行）

第一條 為推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，進(jìn)一步激發(fā)市場主體活力，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》《關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，結(jié)合新疆維吾爾自治區(qū)和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場監(jiān)管部門工作實(shí)際，制定本規(guī)則。 

第二條 本規(guī)則所稱的“首違不罰”是指市場監(jiān)督管理部門依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，對初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。 

第三條?市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持職權(quán)法定、公平公正、過罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合原則，正確合理行使自由裁量權(quán)。對首次輕微違法，堅(jiān)持事前預(yù)警告誡、事中糾正制止、事后教育規(guī)范，通過提示、警示、告誡等行政指導(dǎo)措施，引導(dǎo)當(dāng)事人自行糾正或杜絕違法行為，強(qiáng)化市場主體守法經(jīng)營的自律意識。 

第四條 適用本規(guī)則應(yīng)同時(shí)具備以下條件： ? 

（一）首次發(fā)生《新疆維吾爾自治區(qū)?新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場監(jiān)管領(lǐng)域“首違不罰”清單》（《以下簡稱“首違不罰”清單》）中所列事項(xiàng)； ? 

（二）危害后果輕微； 

（三）已主動或經(jīng)責(zé)令后及時(shí)改正違法行為。? 

第五條?認(rèn)定危害后果是否輕微應(yīng)當(dāng)根據(jù)是否符合《“首違不罰”清單》所列具體適用條件，并結(jié)合違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度、當(dāng)事人主觀過錯(cuò)以及改正效果等因素進(jìn)行綜合判斷。? 

第六條 市場監(jiān)管部門對“首違不罰”事項(xiàng)實(shí)行清單制管理，依據(jù)法定權(quán)限、遵守法定程序開展清單的設(shè)立，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章變化情況以及行政執(zhí)法實(shí)際適時(shí)予以動態(tài)調(diào)整。 

對于清單未列明的違法行為，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章，規(guī)范行使自由裁量權(quán)，依法作出處理決定。 

第七條?市場監(jiān)管部門可通過查詢新疆維吾爾自治區(qū)和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場監(jiān)管行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、歸檔案卷等方式，確定違法主體是否屬于首次違法。? 

第八條?市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)案件線索后應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正、及時(shí)地進(jìn)行案件調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)。證據(jù)包括對當(dāng)事人不利的證據(jù)，也包括對當(dāng)事人有利的證據(jù)。 

第九條?在立案核查階段，市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人違法行為屬于《“首違不罰”清單》所列事項(xiàng)且符合適用條件的，應(yīng)在不予立案審批表中載明適用“首違不罰”的事實(shí)和依據(jù)，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批同意，并及時(shí)錄入市場監(jiān)管行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)。 

第十條?在立案后的調(diào)查中，市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人違法行為屬于《“首違不罰”清單》所列事項(xiàng)且符合適用條件的，應(yīng)當(dāng)制發(fā)不予行政處罰決定書。 

第十一條?市場監(jiān)管部門原則上應(yīng)參照《“首違不罰”清單》所列事項(xiàng)和條件進(jìn)行適用，個(gè)案不適用的應(yīng)在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中闡述理由。 

第十二條 對于適用“首違不罰”的違法行為，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)運(yùn)用行政建議、行政約談、規(guī)勸提醒等柔性執(zhí)法的方式，教育、引導(dǎo)和促進(jìn)其依法依規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動。 

第十三條?已適用本規(guī)則不予處罰的當(dāng)事人故意隱瞞非首次違法事實(shí)，且尚未超過處罰時(shí)效的，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定予以調(diào)查處理。 

第十四條 已適用本規(guī)則不予處罰的當(dāng)事人，兩年內(nèi)再次因違反市場監(jiān)管領(lǐng)域法律法規(guī)規(guī)章應(yīng)受行政處罰的，依法處理。 

第十五條 適用本規(guī)則作出行政處理決定的，辦案人員應(yīng)當(dāng)將相關(guān)材料依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以歸檔備查。 

第十六條 本規(guī)則由新疆維吾爾自治區(qū)和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。 

第十七條 本規(guī)則自2023年5月31日起施行，有效期兩年。